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2019-04-21-星期日
 
 




知悉消息先行買回基金 富邦投信違規罰360萬元
 
(記者廖繼銘台北報導)行政院金融監督管理委員會27日發布投信事業處分案件,富邦投信債券管理部,遵循主管利用職務上所知悉消息先行買回基,違規罰款360萬元,相關主管並處以停權。

 金管會表示,富邦證券投資信託股份有限公司運用經理之福泰平衡型基金及千禧龍等債券型基金於93年5月至94年10月間買賣有價證券有從事基金間交易、投資分析報告與決定未有合理基礎及根據、及債券管理部遵循主管有利用職務上所知悉消息先行買回基金等違規情事,依證券投資信託及顧問法第113條第2款及第111條第4款規定,對公司共處以新臺幣360萬元罰緩。

 同時,依同法第103條第1款規定,對公司警告處分,依同法第104條規定命令富邦投信停止總經理丁予嘉3個月、債券管理部副總經理顧素華1年、債券管理部經理朱愛華3個月、債券管理部遵循主管龔經雄6個月業務之執行。2006/1/27

   
 
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