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2019-06-26-星期三
◎米糠伯結緣 │
 
 





亂放訊息違背法令 鼎富證券業務員停權一個月
 
(記者廖繼銘台北報導)從事證券投資分析,亂放訊息違背法令又一樁,行政院金融監督管理委員會於8日發布證券投資顧問事業處分鼎富證券投顧及鼎燁證券投顧公司業務人員郭蘇明君1個月業務之執行。

 金管會表示,郭蘇明君於94年1月27日及4月22日於電視傳播媒體從事證券投資分析內容,有違反證券投資顧問事業管理規則、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則相關法令之情事,爰依證券投資信託及顧問法第102條規定,對鼎富證券投資顧問公司予以糾正;並依同法第103條第1款規定,對鼎燁證券投資顧問公司予以警告處分;並依同法第104條規定,命令鼎富證券投資顧問公司停止郭蘇明君1個月業務之執行。2006/2/9


   
 
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